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上海证监局对部分私募机构进行现场检查

[2016-11-16 16:19:58] 来源:界面新闻 编辑:陈禺尔 点击量:
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导读:经历“野蛮生长”后,私募行业今年迎来“强监管”。在一系列行业新规密集出台后,地方证监局纷纷将私募机构纳入常规抽查范围内。界面新闻记者从多个渠道了解到,上海证监局近期正对辖区内部分私募机构展开现场检查。

上海证监局对部分私募机构进行现场检查

  经历“野蛮生长”后,私募行业今年迎来“强监管”。在一系列行业新规密集出台后,地方证监局纷纷将私募机构纳入常规抽查范围内。界面新闻记者从多个渠道了解到,上海证监局近期正对辖区内部分私募机构展开现场检查。

  “这段时间忙得焦头烂额,我们收到了上海证监局的红头文件,有一堆文件要准备。”沪上某股权私募合伙人向界面新闻记者透露。

  据悉,上海证监局对私募的抽检主要围绕在五大方面,包括私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范等投资运作行为的合规情况。

  记者获悉一份《关于对上海**投资管理有限公司进行现场检查的通知》,该通知由中国证监会上海监管局于10月下旬印发。通知显示,上海证监局于近期对该单位自登记备案为私募基金管理人以来的私募投资基金业务合规运营情况实施现场检查。

  据上述私募合伙人透露,上海证监局检查组已于上周某工作日对该机构现场检查完毕,并初步拟定一份现场检查事实确认书,指出该机构存在高管信息登记备案及合格投资者有关的一些细节问题需要整改。

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